Ameriprise 指控 LPL 非法收集機密客戶資訊

為什麼重要

• 此訴訟可能促使金融服務業重新評估對機密資訊的保護和員工轉職政策，特別是在顧問從一家轉移到另一家公司時。

• 該訴訟結果可能對 LPL 和 Ameriprise 之間的競爭關係產生長遠影響，並為行業內處理類似問題設立先例。

背景故事

#投資建議、#金融顧問、#金融業

• Ameriprise Financial 擁有超過 130 年的歷史，提供廣泛的投資建議、全球資產管理能力和保險解決方案，並擁有全國超過 10,000 名金融顧問的網路。

• LPL Financial 服務約 23,000 名金融顧問，遍及約 1,000 家機構和大約 580 家註冊投資顧問公司，且有從 Ameriprise 招募顧問的歷史。

• 在金融服務業中，當員工離職加入競爭對手時，有關貿易秘密處理不當的訴訟十分常見。例如，今年早些時候，Jane Street Group 起訴其對手 Millennium Management 涉及貿易秘密糾紛。

發生了什麼

#訴訟、#濫用客戶資訊、#證券法

• Ameriprise Financial 在美國地區法院對 LPL Financial 提起訴訟，指控其非法收集和濫用機密客戶資訊。

• 訴訟指出，LPL 系統性地指導從 Ameriprise 及其他競爭對手招募來的顧問，在離開時帶走機密資訊，直接違反多項證券法律。

• LPL 回應表示，將堅決辯護自己，對抗 Ameriprise 所有無稽之談的案件。

他們說什麼

• Ameriprise 的外部法律顧問 Michael Taaffe 表示，LPL 的行為令人震驚且令人擔憂，長期以來公然無視行業招募協議，並獲取及錯誤處理不應獲得的商業秘密和敏感客戶資料。

• LPL 在回應路透社的電子郵件宣告中表示，Ameriprise 的行動是為了阻礙金融服務領域的競爭並恐嚇可能考慮離開加入其他公司的顧問。

提到的股票

• AMP 阿默普萊斯金融

• LPLA LPL Financial Holdings Inc

概念股

• 金融

• 投資管理

• 資產管理

• 金融服務

• 保險

參考資料

• Ameriprise suit accuses LPL of 'harvesting' confidential client data
• Ameriprise Lawsuit Claims LPL Urges Advisors to Take Confidential Client Info
• Ameriprise sues LPL Financial over alleged misappropriation of client data
• Ameriprise Financial Files Lawsuit Against LPL Financial for Improperly Handling and Misappropriating Client Data and Trade Secrets During Advisor Transitions
• LPL Financial Holdings Inc (LPLA) 2024 Q2 法說會逐字稿
• 阿默普萊斯金融 (AMP) 2024 Q2 法說會逐字稿