摩根大通違反吹哨者保護規則，將支付 1800 萬美元罰款

為什麼重要

摩根大通的這次罰款事件，將對金融服務業的吹哨者保護政策產生影響，可能導致業界對於客戶保密協議的規範進行重新檢視。

背景故事

該公司從 2020 年 3 月到 2023 年 7 月，要求零售客戶在收到超過 1000 美元的信用或結算時簽署保密協議。

發生了什麼

• 美國證券交易委員會（ SEC ）表示，J.P. Morgan Securities LLC 阻礙了數百名顧問客戶和經紀客戶報告可能的證券法違規行為給金融監管機構。

• SEC 補充說，該公司同意停止所指控的違規行為。

接下來如何

摩根大通 Chase & Co 的一個單位將支付 1800 萬美元的民事罰款，以解決其違反吹哨者保護規則的指控。

提到的股票

• JPM 摩根大通

概念股

• 金融

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• 投資管理

• 投資銀行

• 金融服務

• 金控

參考資料

• 摩根大通 (JPM) 2023 Q4 法說會逐字稿