聯準會調查摩根士丹利，Capital One 面臨訴訟
發佈時間：2023/11/10
為什麼重要
聯準會對摩根士丹利的財富管理部門進行調查，可能導致該銀行成本增加，並對其業務運營產生影響。
Capital One Financial Corporation面臨訴訟，可能導致該公司的聲譽受損，並可能需要支付賠償金。此外，該訴訟可能對該公司的業務模式產生影響，導致其需要調整業務策略。
背景故事
摩根士丹利的財富管理部門自 2020 年起，就開始受到美國聯邦儲備系統的審查，主要針對其如何審核外國客戶，並在接納他們為客戶之前進行審查。
聯準會對摩根士丹利的客戶盡職調查和反洗錢努力發現不足後，深入進行了調查，並已私下譴責摩根士丹利未做出所有必要的改變。
發生了什麼
《華爾街日報》報導，美國聯邦儲備系統正在調查摩根士丹利的財富管理部門如何審核外國客戶，以確保有適當的控制措施防止洗錢行為。
負責該部門的 Andy Saperstein 已與聯準會官員會面，並承諾改正任何不足之處。
接下來如何
分析師和投資者的焦點是這可能對摩根士丹利造成的影響，可能導致成本增加，並對 Saperstein 的地位產生影響。
幾天前，有報導稱摩根士丹利可能支付約 5 億至 10 億美元，以解決對其處理私人股票銷售的長期調查，作為可能與司法部和美國證券交易委員會達成的和解的一部分，該銀行可能同意加強內部控制。
他們說什麼
Andy Saperstein，摩根士丹利財富管理部門負責人，已與聯準會官員會面，並承諾改正任何不足之處。
MS、Barclays Capital 和其他公司聯合表示，原告的指控是假的並且「致命地有瑕疵」。
提到的股票
概念股
編輯整理：Ethan Chen
