摩根士丹利將以不到 5 億美元解決大宗交易調查
為什麼重要
摩根士丹利的罰款將對其財務狀況產生直接影響，並可能對其股價造成壓力。此外，該事件也可能對其業務運營和客戶信任度產生影響。
這項調查與大宗交易有關，可能對金融業的監管環境產生影響。特別是對於進行大宗交易的銀行和投資機構，可能需要更嚴格的內部控制以防止濫用交易資訊。
背景故事
摩根士丹利在 5 月份披露，正在與證券交易委員會和紐約南區美國檢察官辦公室討論解決調查的問題。該調查與銀行代表客戶執行的所謂「大宗交易」有關。
經紀商經常代表客戶或作為對沖策略的一部分買賣股票塊，這些股票塊足夠大以至於可以影響公司的股價。
在波動性增加的時期，由於機構投資者重新平衡他們的投資組合，大宗交易往往會增加。
發生了什麼
摩根士丹利即將達成協議，以不到 5 億美元解決政府對其處理大型股票銷售的調查，消息來源為熟悉此事的人士。
據消息來源及另一位熟悉此事的人士表示，這筆罰款將作為一項解決方案的一部分，檢察官不預期對該銀行提出刑事指控。
摩根士丹利的罰款可能在 3 億美元到 5 億美元之間，並且兩個監管機構之間可能有一些罰款可以抵消，第一位消息來源說。
接下來如何
一些細節尚待各方達成一致，第一位消息來源說。
目前尚不清楚檢察官是否會同意完全暫緩刑事指控，或者延期指控一段時間，如果銀行達到某些條件，則撤銷指控，第一位消息來源表示。
至少有一個人因為這項調查面臨後果，第二位消息來源告訴路透社，但當局正在考慮可能的輕微指控或制裁。
他們說什麼
前摩根士丹利首席執行官 James Gorman 將繼續擔任執行董事，以協助他的繼任者 Ted Pick 處理這項調查並「解決鬆散的結束」。Pick 在今年初接任首席執行官。
James Gorman 在本月將首席執行官的角色交給 Ted Pick 時表示，他希望為他的繼任者「留下一個盡可能乾淨的狀態，並在接下來的幾個月內處理我們的一些未解決的問題」。
