巴克萊銀行面臨集體訴訟，金融產業監管環境恐變動
發佈時間：2024/02/26
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Ethan Chen
Ethan Chen
為什麼重要
巴克萊銀行被裁定必須面對股東的集體訴訟，這將對該銀行的聲譽和財務狀況產生直接影響。若訴訟結果不利，可能導致巴克萊需要支付大筆賠償金，進一步影響其營運狀況。
這起訴訟將對金融產業的監管環境產生影響。若巴克萊被判決有罪，可能將導致監管機構加強對金融產業的監督，並可能引發法規變更，對整個金融產業產生深遠影響。
背景故事
巴克萊銀行於 2022 年 3 月揭露，在過去五年中銷售的結構化和交易所交易債券超過美國監管機構授權的 208 億美元，多出 152 億美元。
四個月後，該銀行將超售金額增加到 177 億美元，並提出回購超額部分，為超額發行撥出 15.9 億英鎊（20 億美元）。
發生了什麼
美國地區法官 Katherine Polk Failla 裁定，巴克萊銀行必須面對股東提出的集體訴訟，該訴訟指控該英國銀行在證券欺詐中，銷售的債務超過監管機構允許的 177 億美元。
Failla 法官表示，股東們充分指控巴克萊未能揭露可能捕捉到五年錯誤債務銷售的內部控制的缺失，這是一個重要的事實遺漏。
接下來如何
股東們將嘗試證明，包括前任 CEO Jes Staley 在內的巴克萊和幾位官員在確保銀行遵守聯邦證券法的同時卻「盲目」地銷售債務，這是「可採取行動的魯莽」。
該訴訟涵蓋了在 2021 年 2 月 18 日至 2023 年 2 月 14 日間，因這次失誤而在巴克萊美國存託憑證中損失金錢的股東。
他們說什麼
銀行高管將超額發行描述為「完全可以避免」和「自我造成」的問題，這並不需要「火箭科學」就能避免。
法官 Failla 在一份 57 頁的決定中表示，股東們可以因包括「銀行致力於在強大的內部控制系統內運營」和「擁有符合監管標準的政策和程序」等語句，對巴克萊提起訴訟。
