巴克萊支付 1950 萬美元，解決超售債務訴訟

為什麼重要

• 巴克萊銀行支付和解金額顯示金融機構需對其內部控制和監管遵循負責，對銀行業和投資者信心有直接影響。

背景故事

#超售問題、#財務報表重述、#避免性問題

• 巴克萊在 2022 年 3 月承認，過去五年中其銷售的結構性和交易所交易票據超出美國監管機構授權的 208 億美元達 152 億美元。

• 四個月後，巴克萊將超售金額增加到 177 億美元，並提出回購超額部分，為此多發行設立了 15.9 億英鎊（20.1 億美元）的資金。

發生了什麼

#和解金、#訴訟提交、#否認不當行為

• 巴克萊銀行同意支付 1950 萬美元，以解決曼哈頓股東提出的訴訟，該訴訟指控該銀行在監管機構允許的範圍內多售出 177 億美元的債務。

• 該初步和解於 4 月 17 日在曼哈頓聯邦法院提交，需由美國地區法官 Katherine Polk Failla 批准。

• 儘管達成和解，巴克萊在 4 月 17 日提交的法庭檔案中仍否認有不當行為。

接下來如何

#訴訟持續、#股東權益、#高管責任

• 法官 Katherine Polk Failla 在 2 月拒絕駁回該訴訟，表示股東可以試圖證明包括前執行長 Jes Staley 在內的巴克萊官員「可採取行動的魯莽」。

• 該訴訟涵蓋了 2021 年 2 月 18 日至 2023 年 2 月 14 日期間巴克萊美國存託憑證的投資者。

他們說什麼

• 法官 Katherine Polk Failla 表示，股東可以試圖證明巴克萊官員，包括前執行長 Jes Staley，的行為是「可採取行動的魯莽」。

提到的股票

• BCS Barclays PLC

概念股

• 金融

• 交易所

• 支付

參考資料

• Barclays to pay $19.5M to resolve suit over error in debt sale
• Barclays reaches $19.5 million settlement over debt sale blunder
• Barclays to Pay $19.5M Penalty for $17.7B Excess Debt Sale