南韓重罰 Barclays、Citigroup 裸空賣出

為什麼重要

• 南韓對國際銀行裸空賣出行為的處罰，顯示出對金融市場違規行為的嚴格監管態度，對金融服務業的運作規範有重大影響。

• 此舉可能促使全球投資銀行加強內部控制，確保遵守各國法規，影響其在全球市場的業務策略及合規成本。

背景故事

#裸空賣出、#非法空賣、#調查和處罰

• 南韓自去年起禁止裸空賣出，並加強對非法空賣行為的打擊，包括對全球投資銀行如 BNP Paribas SA 和 HSBC Holdings Plc 進行調查和處罰。

• 裸空賣出指的是投資者在未先借入股票或確定可以借入股票的情況下進行賣出，南韓認為此行為違法。

• Barclays 和 Citigroup 被發現使用「事後借入」方法執行空賣，但最終被認定無意違規。

發生了什麼

#罰款、#非故意違規、#市場透明

• 南韓對 Barclays Plc 和 Citigroup Inc. 因從事裸空賣出而處以罰款，分別為 137 億韓元（約 950 萬美元）和 47 億韓元（約 320 萬美元）。

• 南韓證券期貨委員會（SFC）的最終罰款約為金融監督院（FSS）先前建議罰款的 80% 以下，因認為銀行違規行為非故意。

• Barclays 正在考慮回應並致力於維持市場的有序和透明運作，Citigroup 拒絕對罰款發表評論。

接下來如何

#監管加強、#內部控制、#市場秩序

• 南韓將繼續加強對非法空賣行為的監管和打擊，以維護市場秩序。

• Barclays 和 Citigroup 可能會採取進一步措施以防止未來發生類似違規行為，並可能對罰款作出正式回應。

• 其他全球投資銀行可能會加強內部控制，以避免在南韓遭受類似的處罰。

他們說什麼

• Barclays 透過電子郵件宣告表示，正在考慮回應並致力於維持最高的專業行為標準及市場的有序和透明運作。

• 南韓金融監督院發言人表示，這兩家投資銀行也努力防止非法空賣，這在最終罰款計算中得到了反映。

提到的股票

• BCS Barclays PLC

• C 花旗銀行

概念股

• 金融

參考資料

• Korea Said to Fine Barclays, Citi for Naked Short Selling
• Citigroup and Barclays Face Penalty for Naked Short Selling