花旗集團因交易誤操作遭重罰

為什麼重要

花旗集團因交易誤操作遭英國金融監管機構重罰，凸顯金融機構內部控制和風險管理的重要性，此事件導致主要歐洲股指短暫下跌超過 4%，對金融服務業的運作和監管標準設定有直接影響。

背景故事

但該交易員在手動輸入訂單時，不慎輸入了 4440 億美元的銷售額，該錯誤 15 分鐘內未被察覺，立即給銀行造成了 4800 萬美元的損失。

發生了什麼

• 英國金融監管機構對花旗集團全球市場有限公司（CGML）因 2022 年一起「胖手指」交易誤操作，罰款 7900 萬美元。

• 這些失誤導致執行了超過 10 億英鎊的錯誤訂單，並有可能造成市場混亂。

• 監管機構調查了 CGML，發現該公司在審查和標記異常交易的程序上存在缺陷，指出問題的廣度和重要性表明 CGML 的控制環境存在重大弱點。

接下來如何

• 花旗集團可能會進一步加強其內部控制和交易審查程序，以避免類似的錯誤交易發生。

• 監管機構可能會加強對金融機構的監督和審查，特別是在交易操作和內部控制方面。

提到的股票

• C 花旗銀行

概念股

• 金融

• 投資管理

• 資產管理

• 投資銀行

• 商業銀行

• 金融服務

參考資料

• A $444 Billion ‘Fat Finger’ Trade Crashed Stocks. Now Citigroup Is Paying the Price.
• Citi just got the bill for its $189 billion trading mess-up
• Citi fined £62m after ‘fat finger’ trade triggered £1.1bn share sale
• Trader’s ‘fat finger’ costs Citi $79 million after U.K. fines bank over mistake that triggered 2022 market spasm