花旗遭重罰，金融風險管理警鐘

為什麼重要

花旗集團因交易操作控制失誤遭英國監管機構重罰，凸顯金融機構必須加強風險管理和內部控制，避免對市場造成重大影響。

背景故事

花旗集團在 2018 年 4 月至 2022 年 5 月期間，其交易操作中出現了控制失誤，導致系統漏洞。

發生了什麼

• 英國監管機構對花旗集團罰款 6160 萬英鎊（約 7850 萬美元），這是因為交易操作中的控制失誤導致的最大罰款之一。

• PRA 和金融行為監管局（FCA）均對花旗的失誤進行了調查，並分別對其罰款 3390 萬英鎊和 2780 萬英鎊。

• 花旗全球市場有限公司（CGML）的問題被描述為「凝結成交易事件」，特別是 2022 年 5 月 2 日處理的一筆錯誤訂單。

接下來如何

• 花旗集團已經採取措施加強其系統和控制措施，以確保完全遵守監管要求。

• 監管機構將持續監督花旗的改進措施，以確保類似的控制失誤不再發生。

他們說什麼

PRA 和英格蘭銀行副行長兼審慎管理副總裁 Sam Woods 表示，從事交易的公司必須具備有效的控制措施來管理涉及的風險。

提到的股票

• C 花旗銀行

概念股

• 金融

• 投資管理

• 資產管理

• 投資銀行

• 商業銀行

參考資料

• Citigroup Fined by U.K. Watchdogs Over $1.4 Billion Trading Error
• Citigroup Global Markets Fined by U.K. Watchdog Over $1.4 Billion Trading Error
• Citigroup Global Markets Fined $35.3 Million by UK's FCA Owing to Failures in Trading Systems, Controls
• Citi fined $79 million by UK regulators over 'fat-finger' failures