花旗集團遭 SEC 罰款 290 萬美元

為什麼重要

花旗集團全球市場公司被美國證券交易委員會（SEC）指控違反記錄保留要求，並同意支付 290 萬美元罰款。

背景故事

花旗集團全球市場公司在 2009 -2019 年間，使用了一種未經證實且未經驗證的方法來計算和記錄與其作為承銷商相關的間接費用，違反了聯邦證券法要求的記錄方式。

發生了什麼

• SEC 於 2023 年 8 月 29 日對花旗集團全球市場公司發出停止和禁止令，指控該公司的承銷業務故意違反記錄保留要求。

• 花旗集團同意支付 290 萬美元的罰款，但並未承認或否認 SEC 的調查結果。

他們說什麼

SEC 執行部門副主任 Sanjay Wadhwa 表示：「承銷商在證券發行中擔任關鍵的門衛角色。他們執行重要的功能，包括保護投資者並幫助公司獲取資本以實現成長和創新。」

提到的股票

• C 花旗銀行

概念股

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