Wells Fargo 支付 3500 萬美元罰款，解決過高顧問費問題

為什麼重要

• Wells Fargo 的這次罰款將對其財務狀況產生直接影響，可能導致其短期內的獲利能力下降。

• 這次事件對於金融服務業的監管趨勢有所啟示，顯示出美國證券交易委員會對於過高顧問費的問題持嚴格態度，可能導致同業需更謹慎設定顧問費用，以避免類似的法律風險。

背景故事

• Wells Fargo 及其前身公司在 2022 年 12 月底之前，向 2014 年以前開設帳戶的某些客戶收取過高的顧問費。

發生了什麼

• Wells Fargo 同意支付 3500 萬美元的民事罰款，以解決美國指控該公司收取過高顧問費的問題。

• 美國證券交易委員會（SEC）指控 Wells Fargo Clearing Services LLC 和 Wells Fargo Advisors Financial Network LLC 向超過 10,900 個投資顧問帳戶收取超過 2680 萬美元的顧問費。

接下來如何

• Wells Fargo 已向受影響的帳戶持有人支付了約 4000 萬美元，包括利息，以彌補他們因收費過高而產生的損失。

他們說什麼

• Wells Fargo 在未承認或否認指控的情況下達成和解，SEC 在聲明中表示。

• Wells Fargo 表示，該公司很高興能解決此事，並強調：「導致此問題的過程在近十年前就已經被糾正。並且，如和解文件所述，Wells Fargo Advisors 對帳戶進行了全面審查，並已全額退還受影響的客戶。」

提到的股票

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